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强化举证 以理服人
2008年刘某与G期货公司广州营业部签署了《期货经纪合同》，从开户至今累计亏损4万多元，留存手续费3千多元。在G公司交易期间，刘某风险控制能力较差，曾多次因保证金不足被公司强行平仓（以下简称强平）。 2014年11月刘某向12386热线投诉：G公司在未向其发送追加保证金（...
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为投资者营造更加公平的市场环境
为投资者营造更加公平的市场环境 ——肖钢主席在“公平在身边”投资者保护专项活动启动仪式上的讲话 同志们，新闻媒体界的朋友们： 上午好！欢迎大家来到证监会12386热线职场调研采访。12386热线自2013年9月开通试运行以来，处理了...
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强行平仓不通知 造成损失要担责
广东证券期货业协会（以下简称“协会”）接到某期货营业部客户张某投诉，反映2014年12月1日9:07，该营业部在没有通知他的情况下，对其持有的24手豆油Y1501进行强行平仓，造成其损失。张某认为营业部违规操作，请求协会予以解决。 协会将张某的投诉情况及时通报该营业部...
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胡乱荐股引纠纷，认错道歉又赔钱
2014年8月，辖区某证券营业部客户谭某向广东证券期货业协会（以下简称“协会”）投诉，反映其在该营业部员工张某的劝导下开立证券账户，并在其强烈推荐下购入某股票导致亏损，其后张某向谭某推荐期货对冲产品，以期获取收益填补此前股票的...
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风险错配不应该 主动担责应肯定
2014年6月，广东证监局接到投资者匿名投诉，反映辖区某证券公司营业部在销售“A债券型证券投资基金”过程中，存在夸大收益、隐瞒风险以及向无相应风险承受能力的投资者推介和销售该基金，并最终造成投资者较大面积...
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